经验交流：加强国企合规建设 促进国资健康发展
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2023-12-30
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为推动出资企业加强合规管理，切实防控风险，保障深化改革与高质量发展，
*多措并举，谋布局、抓落实、强监管，奏响合规管理“三部曲”，出资企业合规管
理体系初步建立。
一、谋工作布局，奏响合规管理“前奏曲”
把出资企业合规管理工作放在突出位置，全面加强总体设计谋划，20*年印发了
《*出资企业合规管理实施办法（试行）》，为出资企业加强合规管理提供了“规划
图”与“任务书”。
一是明确了合规建设原则。合规管理必须坚持党的领导，把党的领导贯穿合规
管理全过程，将合规要求嵌入企业经营管理的决策、执行、监督全过程，覆盖各业
务领域和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
二是突出合规管理重点。认真总结近年来企业生产经营风险较高、涉法案件多
发的业务领域，要在市场交易、合同管理、劳动用工、商业伙伴、安全环保、产品
质量、知识产权、国企改革、财务税收与资金使用等 10 余项重点领域，加大合规管
理力度。
三是打造合规管理“三道防线”。按照管业务必须管合规要求，建立了合规管
理“三道防线”的工作布局。企业业务部门作为合规管理的第一道防线，承担首要
合规责任；合规管理部门作为第二道防线，也是合规管理体系建设的责任单位；纪
检监察机构和审计、巡视、监督追责等部门是防范合规风险的第三道防线，依据规
定对违规行为进行调查，开展责任追究，构成自上而下、协同运转的合规组织体系 。
《*出资企业合规管理实施办法（试行）》出台后，出资企业全部出台了合规管理基
本制度，印发重点领域合规指南共 12 件，制定岗位合规职责清单 100 余项，将 60 多
项合规要求植入管理流程，分级分类的合规管理制度体系逐步完善。
二、抓责任落实，奏响合规管理“进行曲”
在推动出资企业加强合规管理工作中，重视发挥“关键少数”的带头作用，将
合规管理纳入企业党委法治专题学习范畴，坚持将落实合规建设要求与推进各项重
点工作同谋划、同部署、同推进，将带头厉行合规贯穿履职全过程。
一是推动企业领导人员强化合规意识。年初以来，出资企业党委理论学习中心
组开展合规专题学习18 次、董事会审议合规议题36个。企业“一把手”亲自主持合
规工作会议，企业领导班子成员带头发布合规承诺。具备条件的企业设立首席合规
官，由总法律顾问兼任，领导合规管理部门开展相关工作，指导所属单位加强合法
合规性审查，出资企业规章制度、重要决策、经济合同合法性审核率达到 100%。
二是努力培育合规文化。制定年度培训计划，要求出资企业将合规管理作为管
理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。举办企业合规专题讲座，邀请
北京市国资委专家做《新发展格局下的企业合规管理》专题授课。同时利用法治讲
堂培训平台，组织出资企业学习最高人民检察院关于《合规改革试点工作的解读》
和新《反垄断法》等专题辅导。通过多层次的宣传教育，树牢“先立规矩后办事”
“决策先问法、违法不决策”的合规理念，营造时时讲合规、事事讲合规、人人讲
合规的文化氛围，使合规成为出资企业全体员工的共同价值观。
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摘要：
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为推动出资企业加强合规管理，切实防控风险，保障深化改革与高质量发展，*多措并举，谋布局、抓落实、强监管，奏响合规管理“三部曲”，出资企业合规管理体系初步建立。一、谋工作布局，奏响合规管理“前奏曲”把出资企业合规管理工作放在突出位置，全面加强总体设计谋划，20*年印发了《*出资企业合规管理实施办法（试行）》，为出资企业加强合规管理提供了“规划图”与“任务书”。一是明确了合规建设原则。合规管理必须坚持党的领导，把党的领导贯穿合规管理全过程，将合规要求嵌入企业经营管理的决策、执行、监督全过程，覆盖各业务领域和全体员工，实现多方联动、上下贯通。二是突出合规管理重点。认真总结近年来企业生产经营风险较高...
分类：精选专题
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时间：2023-12-30
